近日，深圳证监局发布了《关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定》。珞珈投资咨询因存在公开直播时推荐股票、预测个股走势等行为，且存在向监管部门提供不完整信息等情况，被证监局暂停新增客户六个月。珞珈投资咨询此前已多次被罚。
直播时推荐股票
经查，珞珈投资咨询存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，下同）第七条、第九条、第二十四条、第三十一条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，下同）第三条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，综合考虑该公司存在向监管部门提供不完整信息等情况，证监局决定对该公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令该公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户六个月。
“你公司应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，经我局整改验收完成后，方可新增客户。”证监局表示。
此外，深圳证监局还决定对珞珈投资咨询董事长陈杰采取监管谈话的监管措施。要求陈杰在指定日期携带有效的身份证件到深圳证监局接受监管谈话。
此前已多次被罚
记者注意到，此前珞珈投资咨询就已经多次被证监局处罚。
2025年1月10日，深圳证监局发布了《关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定》。该公司存在以下问题：一是营销宣传方面，部分营销类直播均未经公司合规审核，直播内容存在误导性信息。二是签约管理方面，在向投资者销售产品的过程中，部分客户未经投资者基本信息告知、风险承受能力评估、适当性匹配等程序直接购买投顾产品。三是投资顾问服务方面，向部分客户提供的证券资讯服务、投资建议均未经合规审核程序，个别投资顾问在知悉相关信息不实的情况下持续向客户提供不实的市场资讯。
证监局决定对该公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令该公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。
2024年5月，深圳证监局发布《关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定》。该公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是在与多频道网络（Multi-Channel Network，简称MCN）机构的业务合作中，合规管理存在缺陷。二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务。三是向个别客户提供证券投资顾问服务前未评估客户风险承受能力。四是存在个别误导性营销宣传情形。证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。该公司应当对上述各项问题逐项全面整改，并于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
珞珈投资咨询官网信息显示，公司存续29年，拥有中国证监会颁发的，国内仅78家公司拥有的《证券投资咨询业务许可证》。公司是中国证券业协会第一届和第二届证券分析师委员会副主任单位。公司是国内咨询行业的黄埔军校，服务对象包括大众投资者，机构投资者，包括券商、基金及中外机构、上市和拟上市公司。
今年1月，天津证监局的信息显示，2025年，天津证监局深入贯彻落实证监会关于证券投资咨询机构监管工作要求，立足天津辖区实践，进一步压实咨询机构合规经营责任，提升辖区行业合规水平。下一步，天津证监局将继续高标准履行属地监管职责，不断提升辖区投资咨询机构公司治理水平，规范证券投资咨询业务，切实维护行业秩序。
排版：罗晓霞
校对：王锦程
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